问 融资及境外上市服务协议？

用户希望了解融资及境外上市服务协议的主要内容和法律风险，以及在签署此类协议时应注意的关键条款和合规要求。

资深高级律师视角分析

1. 协议主体与资质审查

   • 法律依据：《中华人民共和国公司法》第7条：“依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。”
   • 分析：在签订融资及境外上市服务协议前，双方应确保对方具有合法的主体资格和必要的资质。特别是对于提供服务的一方，应核实其是否具备相应的专业能力和合法经营许可，避免因主体不合格导致协议无效或产生纠纷。

2. 协议内容与条款审查

   • 法律依据：《中华人民共和国合同法》第12条：“合同的内容由当事人约定，一般包括以下条款：（一）当事人的名称或者姓名和住所；（二）标的；（三）数量；（四）质量；（五）价款或者报酬；（六）履行期限、地点和方式；（七）违约责任；（八）解决争议的方法。”
   • 分析：协议内容应明确具体，包括但不限于融资金额、上市地点、服务费用、服务范围、双方权利义务、违约责任等。特别需要注意的是，协议中应明确约定各方在融资及上市过程中的具体职责和时间节点，以避免后续执行中的不确定性。

3. 合规性与监管要求

   • 法律依据：《中华人民共和国证券法》第9条：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者注册。”
   • 分析：境外上市涉及多个国家和地区的法律法规，尤其是中国的证券监管要求。协议中应明确规定各方在合规性方面的责任，确保所有操作符合相关法律法规，避免因违规操作导致上市失败或受到处罚。

4. 保密与知识产权保护

   • 法律依据：《中华人民共和国反不正当竞争法》第10条：“经营者不得采用下列手段侵犯商业秘密：（一）以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密；（二）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密；（三）违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。”
   • 分析：融资及境外上市过程中涉及大量敏感信息，协议中应设置严格的保密条款，明确各方在信息保密方面的责任和义务。同时，对于涉及的知识产权，应明确归属和使用权限，防止因信息泄露或知识产权纠纷影响上市进程。

5. 争议解决机制

   • 法律依据：《中华人民共和国仲裁法》第16条：“仲裁协议包括合同中订立的仲裁条款和以其他书面方式在纠纷发生前或者纠纷发生后达成的请求仲裁的协议。”
   • 分析：协议中应明确约定争议解决的方式，如选择仲裁或诉讼，并指定具体的仲裁机构或法院。此外，还应明确适用的法律，以便在发生争议时有明确的解决路径，减少不必要的法律风险。

总结

综上所述，融资及境外上市服务协议的签订需要全面考虑主体资质、协议内容、合规性、保密与知识产权保护以及争议解决机制等方面，确保协议的合法性和可执行性。建议在签署前咨询专业律师，进行详细的法律审查和风险评估。