在非吸案（非法吸收公众存款案件）中，合规岗位人员的处理是一个复杂且敏感的问题，需要综合考量其在案件中的具体角色、行为、知晓程度以及是否尽到了合规职责等因素。以下是从资深高级律师的角度出发，针对该问题的五个方面进行详细分析：
### 1. **合规岗位的法定职责界定**
合规岗位人员的基本职责是确保企业运营符合法律法规及内部规章制度要求，预防违法违规行为的发生。《中华人民共和国商业银行法》第六十条、《银行业监督管理法》第二十一条等规定强调了金融机构应建立内控制度并遵守相关法规，间接体现了合规岗位的重要性。对于非吸案，需明确合规人员是否有制定、执行和监督有效合规政策的责任，以及这些政策是否足以识别并防范非法吸储风险。
### 2. **合规岗位人员的行为评估**
关键在于评估合规人员是否明知或应知公司的非法吸储行为而未采取措施阻止，或是主动参与其中。根据《刑法》第二百二十五条规定，非法吸收公众存款罪的构成要件包括主观上的故意。若合规人员无明显过错，或已尽力履行职责但因公司高层隐瞒等原因未能阻止犯罪发生，其责任将大大减轻。
### 3. **合规制度的有效性与执行情况**
合规岗位人员的责任还与其所建立和维护的合规体系的有效性密切相关。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》为企业合规管理提供了指导。合规人员需证明已建立了合理的风险防控机制，如客户身份识别、交易监控、风险报告等，并有效执行。若合规体系存在重大缺陷或未得到有效执行，相关人员可能因失职而承担责任。
### 4. **个人主观意图与实际作为**
合规人员的个人行为动机也是重要考量因素。如果能证明其主观上试图阻止非法吸储活动，即使最终未能成功，也可能成为减轻或免除其法律责任的理由。反之，若有证据表明其故意规避合规要求或协助掩盖非法行为，则可能面临更严厉的法律后果。
### 5. **法律责任与处罚**
根据《刑法》及相关司法解释，合规岗位人员若被认定为非法吸收公众存款罪的共犯，将根据其在犯罪中的作用、情节轻重等承担相应的刑事责任。同时，《公司法》第一百四十九条等规定，高管和员工违反忠实勤勉义务造成公司损失的，也应承担民事赔偿责任。
### 总结
在非吸案中，合规岗位人员的处理需基于其具体行为、职责履行情况、合规体系有效性及其主观意图进行全面评估。法律保护那些尽职履责但仍未能阻止犯罪发生的合规人员，而对于故意或严重失职导致犯罪发生的个人，则会依法追责。因此，建立并维护一个有效的合规管理体系，对于保护合规岗位人员免于不必要法律责任至关重要。
